突发！立案调查！350亿私募巨头被“误伤”？紧急声明！
2月6日，上海证监局公告，因磐京股权投资基金管理（上海）有限公司涉嫌私募违规，决定对其进行立案调查。
01
磐京基金被立案调查
盘京投资紧急发声
或因为与磐京基金读音一致，管理规模近350亿的知名私募盘京投资被“误伤”。盘京投资今天在微信公众号发表声明称，有部分投资人及合作伙伴向公司反映磐京股权投资基金（上海）有限公司涉嫌私募违规被立案调查一事。有鉴于此，公司慎重声明，公司与磐京股权投资基金（上海）有限公司之间不存在任何关联企业关系。
据了解，磐京股权投资基金管理（上海）有限公司（以下简称“磐京基金”）因经营异常，于2022年9月被注销私募基金管理人登记。
公开资料显示，磐京股权投资基金（上海）有限公司在2015年成立，经营范围包括股权投资管理、投资管理。法人为李成祥，股东为韩淑琴、毛崴，持股比例均为50%。
02
毛崴身陷大连圣亚内斗风波
记者注意到，磐京股权投资基金曾在大连圣亚之前的股权争斗战中扮演着重要角色。目前，磐京股权投资基金持有大连圣亚比例达 19.42%，毛崴曾任磐京股权投资基金董事长，2020年9月至今担任大连圣亚总经理。
实际上，自2019年开始，毛崴便通过磐京基金大举增持大连圣亚，多次因大连圣亚“内斗”，出现在舆论的漩涡中。
2020年8月31日，“大连圣亚海洋世界”公众号发布消息称，当天下午杨子平、毛崴等不明身份人员十余人，通过言语恐吓、推搡、攀爬等手段，意图强行闯入大连圣亚，被大连圣亚执勤安保人员拦下。大连圣亚方面随即报警，但杨子平、毛崴等人无视警方劝诫，仍执意滞留并伺机强闯，严重干扰公司员工正常工作及出入，场面几度失控。
随后在2020年9月7日，内斗已久的大连圣亚第一次临时股东大会刚结束，便发生了戏剧性的一幕。新上任的毛崴遭遇10多位保安人员的围殴，120急救人员用担架将毛崴抬出，并被紧急送往急诊室。
截至2022年三季度末，磐京基金已成为大连圣亚的第二大股东，持股占比14.17%。
03
毛崴多次触及监管红线
被斥为“野蛮人”
值得注意的是，毛崴被大连圣亚原董事长斥为“野蛮人”，甚至在增持大连圣亚的过程多次触及监管红线。
2019年10月，毛崴因涉嫌实施操作证券市场违法行为，被证监会立案调查。
2020年7月，毛崴因拒绝配合监管部门的相关工作，被中国证监会大连监管局采取出具警示函的行政监管措施。
2021年12月，毛崴曾因控制磐京基金违法举牌及减持等行为，遭证监会处罚。据中国证监会网站公布的行政处罚决定书（毛崴、姚石）〔2021〕115号显示，证监会对毛崴、姚石超比例增持、减持未报告、披露及在限制期内交易“大连圣亚”行为进行了立案调查、审理。
经查明，2017年11月7日至2019年7月3日，磐京基金时任董事长毛崴，与姚石共同通过磐京基金相关工作人员，控制使用“磐京基金”机构账户、“新证泰6号”等10支信托产品账户、“九逸赤电晓君量化3号证券私募投资基金”等7支私募产品账户、“杨某平”等37个个人账户共55个证券账户(以下简称账户组)，交易“大连圣亚”。
账户组于2017年11月14日持有“大连圣亚”比例达到5.3%，之后仍继续交易，于2018年8月10日达到最高点24.59%，截至2019年7月3日仍持有15.19%。但磐京基金于2019年7月4日才发布股东权益变动公告，披露其持有“大连圣亚”超过5%。
证监会表示，毛崴、姚石控制账户组在增持“大连圣亚”达到5%及减持达到5%时均未向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，也未通知上市公司并予以公告，并且继续交易该股票，累计增持金额为18.18亿元，减持金额为16.35亿元。
针对上述情况，毛崴、姚石提出申辩意见请求免于处罚，但经复核，证监会对当事人的申辩意见不予采纳。最终，证监会依据相关规定，决定对毛崴、姚石超比例增持、减持未报告、披露行为给予警告，并处以60万元罚款(二人各承担30万元)；对毛崴、姚石限制期内交易行为给予警告，并处以3000万元罚款(二人各承担1500万元)。
2022年6月6日，上交所曾发布公告称，因大连圣亚股东毛崴、姚石控制账户组曾于2017年至2019年在增持公司股份达到5%及减持达到5%时未公告，并继续交易公司股票，对二人予以公开谴责。
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读创/深圳商报记者 陈燕青
部分内容综合自中国基金报
编辑 信嘉毅
责编 朱峰
监制 陈姝
校审 喻方华